¿Qué es un profesional de cumplimiento?

Un profesional de cumplimiento es alguien que trabaja en nombre de una empresa u organización para garantizar que sus procesos y tratos se ajusten a las leyes, regulaciones y estándares de la industria establecidos. El papel de un profesional de cumplimiento dentro de una organización varía según el tamaño de una organización y sus necesidades específicas de cumplimiento. Por lo general, un profesional de cumplimiento debe realizar y mantener una investigación exhaustiva sobre cuestiones legales y regulatorias que afectan las operaciones de la organización para la que trabaja. También debe poder trabajar con los reguladores y otras personas que participan en el desarrollo y la aplicación de las normas y estándares de la industria. En algunas industrias, se espera que aquellos que trabajan en cumplimiento tengan certificaciones de cumplimiento e incluso se les exija que tengan un título en derecho.

Muchas industrias operan bajo requisitos regulatorios extensivos, y a menudo complejos. Ejemplos de tales industrias incluyen productos farmacéuticos, valores financieros y seguros. Otras industrias que a menudo deben lidiar con una red bastante significativa de leyes, regulaciones y estándares incluyen escuelas y compañías que regularmente importan o exportan bienes. Cuando las empresas no cumplen con estos estándares, existe un riesgo significativo de que puedan enfrentar sanciones legales y posiblemente cerrarse. Dichas empresas generalmente emplean al menos a un profesional de cumplimiento que es responsable de garantizar que la empresa funcione correctamente dentro del entorno regulatorio.

Un profesional de cumplimiento de nivel de entrada puede comenzar su carrera realizando una investigación básica sobre los requisitos y estándares establecidos por la ley, las agencias reguladoras y las organizaciones profesionales que certifican o acreditan a las empresas u organizaciones dentro de una industria en particular. También puede asumir la responsabilidad de completar el papeleo de cumplimiento, como las solicitudes para la aprobación de un bien o servicio realizado a una agencia reguladora o profesional, y también informará a otros dentro de su organización sobre estándares de cumplimiento nuevos y actualizados. A medida que el trabajador de cumplimiento continúa en su carrera, generalmente intentará desarrollar relaciones sólidas con los reguladores y otros líderes de la industria para asegurarse de que su organización tenga acceso constante a información importante de cumplimiento. Finalmente, un profesional de cumplimiento también puede ser responsable de realizar auditorías internas para garantizar que su organización o empresa cumpla con los estándares reglamentarios.

La frase profesional de cumplimiento puede usarse en algunos casos para describir a alguien cuyo trabajo generalmente no está relacionado con el cumplimiento normativo. El término se ha usado en el pasado para describir a un individuo que trabaja como propagandista para una causa política o social en particular o en nombre de una industria en particular. En tales casos, el término cumplimiento no se refiere a la adherencia regulatoria, sino a tácticas de psicología organizacional y del consumidor que buscan influir en los individuos para responder de la manera deseada a un movimiento social, campaña publicitaria o campaña política en particular.