¿Qué hace un director de cumplimiento?
Un director de cumplimiento, también conocido como CCO, es el ejecutivo responsable de garantizar que una organización cumpla con las políticas y regulaciones internas y externas. El director de cumplimiento supervisa el desarrollo y la implementación de procedimientos que facilitan el cumplimiento y trabaja con otros ejecutivos para garantizar el cumplimiento en todos los departamentos dentro de una organización. También puede ser responsable de garantizar que la organización tenga los recursos necesarios para investigar y rastrear las leyes, regulaciones y estándares de la industria externos.
En muchas empresas y organizaciones sin fines de lucro, es necesario asegurarse de que están haciendo negocios de acuerdo con las leyes que rigen las empresas, incluidas las leyes de responsabilidad financiera, las leyes de protección del consumidor y la ley de empleo. En una organización particularmente grande, es fácil que se rompan los procesos de responsabilidad y que una empresa no cumpla con estas leyes. El director de cumplimiento puede servir como una persona de contacto a quien se pueden abordar las preguntas sobre los procesos de cumplimiento y que puede garantizar que los procesos en un área de la compañía se coordinen con los procesos de otras áreas de la compañía. Un director de cumplimiento en realidad puede establecer políticas para toda la empresa que se ajusten a los requisitos externos establecidos por las organizaciones de la industria y los organismos gubernamentales.
Un componente importante de la buena gestión del cumplimiento es la investigación y el monitoreo de los cambios regulatorios y de la industria. Un director de investigación o bibliotecario corporativo puede informar directamente al director de finanzas y supervisar a un equipo de administradores o investigadores de cumplimiento que realizan un seguimiento regular de las leyes y reglamentos administrativos. Los cambios en los procesos organizacionales en respuesta a los cambios regulatorios y de la industria pueden ser desarrollados directamente por el director de cumplimiento o su personal, o los departamentos individuales pueden ser informados de estos cambios y se les puede solicitar que desarrollen políticas que satisfagan sus necesidades y que también cumplan con las nuevas reglas.
Los directores de cumplimiento también pueden asumir la responsabilidad de realizar auditorías de cumplimiento periódicas en toda la organización. Estas auditorías idealmente activarán cualquier área donde el cumplimiento sea suave antes de que ocurra un problema significativo. Estas auditorías internas también demuestran buena fe a los reguladores del gobierno en caso de que una organización esté bajo escrutinio.
El director de cumplimiento también puede desempeñar un papel para garantizar el cumplimiento de la organización con las políticas corporativas o de toda la empresa. Los beneficios a los empleados, las políticas de acoso y otros asuntos internos a menudo deben cumplir tanto con la política gubernamental externa como con la política interna. Es posible que el director de cumplimiento no establezca estas políticas internas, pero probablemente las revisará para determinar el cumplimiento y establecerá los procesos mediante los cuales se implementan y aplican dentro de una organización.