¿Qué es un corredor ejecutor?

Un corredor ejecutor es un tipo de corredor financiero o corredor que es responsable de la finalización y el procesamiento de una orden ingresada por un cliente. Como parte del proceso, los corredores de este tipo evaluarán el pedido para asegurarse de que esté en línea con las políticas y procedimientos actuales y de conformidad con las regulaciones establecidas por el mercado en el que se comercializará el pedido. Solo después de que el agente ejecutor esté satisfecho de que la orden es apropiada, él o ella pasa a ejecutar la orden en nombre del cliente y la coloca en el mercado.

La función de un intermediario ejecutor es algo diferente de la de un intermediario de compensación. Los corredores de compensación generalmente tienen una interacción directa con los clientes inversores y gestionan los procesos de consulta con esos clientes en las operaciones potenciales. Por el contrario, el corredor ejecutor se centra en lo que sucede después de que el cliente ha solicitado que se coloque una operación específica para su ejecución. En este sentido, este tipo de corredor de bolsa funciona como un guardián que determina si la estructura de la orden cumple con las regulaciones actuales y se considera legal y apropiada para el comercio. A diferencia del corredor de compensación, que se enfoca en ayudar al cliente a obtener riqueza, el corredor de ejecución se preocupa principalmente por el cumplimiento de la orden en términos de cumplir con los estándares legales y del mercado.

Cuando un corredor ejecutor encuentra que una orden en particular no cumple con los estándares establecidos por un mercado o bolsa, o de alguna manera no cumple totalmente con las regulaciones comerciales gubernamentales, ese corredor rechazará la orden. En la mayoría de los casos, esto significa devolver la orden rechazada al agente de compensación, junto con los motivos del rechazo. Esto proporciona al agente de compensación que revise el problema con el cliente, reestructure la orden para que cumpla con los estándares gubernamentales y del mercado, y vuelva a presentar la orden para su ejecución.

El trabajo del corredor ejecutor beneficia al mercado, el corretaje y, en última instancia, al inversor. Al centrarse en las legalidades relacionadas con un pedido, el corredor protege al mercado de ser dañado de alguna manera, posiblemente hasta el punto de afectar negativamente a otros inversores. Al mismo tiempo, los esfuerzos del corredor ayudan a proteger el corretaje de ser censurado por los funcionarios comerciales del gobierno y posiblemente perder su posición en un mercado por un período de tiempo. Este tipo de corredor también ayuda a evitar que los inversores infrinjan sin saberlo las regulaciones comerciales y posiblemente enfrenten multas o incluso encarcelamiento como resultado de una orden inapropiada.