¿Qué es la serie 27?
Una Serie 27 es una licencia que le permite a alguien trabajar como gerente de operaciones financieras de una firma miembro de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Esta licencia se obtiene al realizar un examen, conocido como el examen de la Serie 27. Una vez que tiene licencia, una persona es elegible para manejar tareas como enviar los informes requeridos a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). No hay requisitos previos para el examen, lo que permite a las personas realizarlo tan pronto como se sientan listas.
Hay 145 preguntas en el examen de la Serie 27, que abarcan temas como cómo mantener registros, regulaciones relacionadas con las operaciones de compañías financieras y requisitos de capital. Los examinados tienen tres horas y media para tomar el examen. Las herramientas y notas externas no están permitidas, aunque las personas que necesitan papel de borrador para el examen pueden solicitarlo a un administrador de prueba.
Una vez que alguien aprueba el examen, se emite una licencia de la Serie 27. Las firmas miembro de FINRA pueden patrocinar a empleados interesados en obtener certificaciones para que esos empleados puedan trabajar en una variedad más amplia de puestos. Las personas también pueden optar por tomar exámenes de certificación de forma independiente y solicitar puestos de trabajo con certificaciones ya disponibles. Se requieren renovaciones periódicas de las certificaciones para confirmar que las personas se mantienen al día con los estándares de la industria.
Los miembros de FINRA están sujetos a altos estándares si desean conservar sus membresías. Existen pautas específicas para los informes de divulgación que deben presentar y una persona con una licencia de la Serie 27 está familiarizada con los detalles de estas pautas y puede presentar estos informes de forma independiente. Actuando como el director financiero o de operaciones, esta persona es una parte importante del personal de una empresa y se le confía el cumplimiento de las normas legales y éticas establecidas por FINRA para los miembros.
Una persona con una licencia de la Serie 27 puede encontrar trabajo en una amplia variedad de entornos con una variedad de compañías. Al solicitar un empleo, las personas pueden ver si están obligadas a tener licencias, o si pueden comenzar a trabajar en una posición más junior mientras estudian para obtener la certificación y obtienen la certificación con el patrocinio de la empresa. Las clases y los materiales de preparación de exámenes para ayudar a las personas a prepararse para el examen están disponibles en varias fuentes, y permitirán a las personas tomar exámenes de práctica y repasar guías de estudio detalladas que cubren los temas del examen para confirmar que están listos. Si las personas no pasan la prueba, pueden volver a tomarla.