¿Qué es la serie 66?
Una serie 66 es un examen diseñado para evaluar el conocimiento de un candidato sobre estándares y prácticas en la industria financiera. Este examen es utilizado por personas que desean solicitar licencias para convertirse en agentes de valores o asesores de inversiones. La aprobación exitosa de la Serie 66 permite a las personas solicitar la licencia en estados individuales. Los solicitantes también deberán aprobar una verificación de antecedentes administrada para confirmar que no tienen conflictos de intereses o antecedentes penales anteriores con el potencial de interferir con su capacidad para trabajar en la industria financiera.
Para tomar el examen de la Serie 66, las personas deben haber aprobado con éxito el examen de la Serie 7, una prueba de conocimiento general. La Serie 66, desarrollada por la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) y administrada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), es equivalente a tomar otros dos exámenes: las Series 63 y 65. Esta prueba se administra a nivel nacional en los Estados Unidos.
Hay 110 preguntas en el examen, 10 de las cuales se incluyen como preguntas de prueba para su posible uso en futuros exámenes. Las personas tienen dos horas y media para realizar la prueba y no pueden traer herramientas o ayudas externas al entorno de prueba, aunque pueden solicitar papel de borrador si consideran que será útil. Los centros de pruebas en los Estados Unidos administran la Serie 66 de manera regular y generalmente tienen espacios disponibles para citas. Si un examinado falla, con una calificación inferior al 75% en el examen, se requiere un período de espera de 30 días antes de que se pueda volver a tomar el examen.
Las preguntas del examen cubren una variedad de temas diseñados para garantizar que los examinados estén familiarizados con la ley, así como con las pautas éticas para la profesión de valores. Tomar la Serie 66 requiere un conocimiento básico de las normas y prácticas en la industria financiera, incluido el conocimiento de algunas leyes y requisitos legales específicos para los profesionales financieros.
Las personas interesadas en seguir carreras en la industria financiera pueden ser patrocinadas por sus empleadores a medida que avanzan en los exámenes requeridos para trabajar. Los empleadores pueden contratar personas directamente de la universidad o la escuela secundaria, dándoles experiencia laboral y oportunidades de capacitación mientras toman sus exámenes. Los materiales de preparación de exámenes para la Serie 66 y otros exámenes están disponibles, incluidas las clases para personas que desean trabajar con un mentor, y los empleadores pueden proporcionar a los empleados estas herramientas o compensar a los empleados que elijan comprar materiales de preparación de exámenes.